Национальный банк Украины оштрафовал сразу три банка за обнаруженные признаки рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.
Как информирует «Слово и Дело», об этом сообщил регулятор, передает агентство «Интерфакс-Украина».
Таблетки, газ или оливье: обнародовали данные о залогах в банках-банкротахВ большинстве случаев имущество, предоставленное в залог по кредиту, выданному обанкротившимся банком, не имеет никакой ценности, а его номинальная стоимость завышена в разы.
НБУ наложил штраф на киевский банк «Сич» на сумму 1,3 млн грн, днепровский банк «Конкорд» – на 1,5 млн грн, а также киевский банк «Украинский капитал» – на 1,2 млн грн.
Кроме того, НБУ принял решение о несоответствии главы правления банка «Украинский капитал» требованиям законодательства.
Нацбанк также применил к банку «Сич» меры воздействия в виде письменного предостережения за нарушение требований по идентификации, верификации и изучения клиентов банка-публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц; ненадлежащее управление рисками и осуществление переоценки рисков клиентов; необеспечение обнаружения финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу; неосуществление обязанности проводить с учетом рекомендаций НБУ в порядке, определенном для клиентов высокого риска, первичный финансовый мониторинг финансовых операций, участником или выгодополучателем которых является лицо, связанное с национальным публичным деятелем.
Кроме того, НБУ применил к банку «Конкорд» меры воздействия в виде письменного предостережения за ненадлежащую разработку, внедрение и обновление внутренних документов по вопросам финансового мониторинга; нарушение требований по идентификации, верификации и изучению клиентов банка, в том числе клиентов банка - публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц; ненадлежащее обеспечение управления рисками и осуществление переоценки рисков клиентов; необеспечение обнаружения финансовой операции, подлежащей обязательному финансовому мониторингу; неосуществление обязанности проводить с учетом рекомендаций НБУ в порядке, определенном для клиентов высокого риска, первичный финансовый мониторинг финансовых операций, участниками или выгодополучателями которых являются национальные общественные деятели, лица, связанные с национальными общественными деятелями.
Нацбанк также применил к банку «Украинский капитал» письменное предостережения за ненадлежащую разработку, внедрение и обновление внутренних документов по вопросам финансового мониторинга; нарушение требований по идентификации, верификации и изучению клиентов банка, в том числе клиентов банка-публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц; необеспечение обнаружения финансовой операции, подлежащей обязательному финансовому мониторингу; ненадлежащее исполнение обязанности обеспечивать в своей деятельности управления рисками и осуществлять переоценку рисков клиентов; непредоставление на запрос НБУ достоверной информации; неосуществление обязанности проводить с учетом рекомендаций НБУ в порядке, определенном для клиентов высокого риска, первичный финансовый мониторинг финансовых операций, участником или выгодополучателем которых являются лица, связанные с национальными общественными деятелями; нарушение порядка приостановления финансовых операций; нарушение порядка представления специально уполномоченному органу недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством; нарушение порядка регистрации финансовых операций, которые в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу; представление недостоверной статистической отчетности по вопросам финансового мониторинга.
Украинские банки понесли рекордные убыткиПо итогам января 2018 года 68 работающих в Украине банков получили прибыль на общую сумму 3,012 миллиарда гривен.
НБУ также применил меру воздействия в виде письменного предупреждения за нарушение требований относительно идентификации, верификации и изучения клиентов банка-публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц к Украинскому строительно-инвестиционному банку (Укрбудинвестбанк, Киев).
Ранее Нацбанк смягчил валютные ограничения для банков.
Также Нацбанк проиграл суд по еврооблигациям ПриватБанка.
ЧИТАЙТЕ В TELEGRAM
самое важное от «Слово и дело»